资本市场法治化大提速 投资者权益保护再上新台阶

2019-09-29 14:32:03 来源:人民网 作者:包兴安 责任编辑:赤子 字号:T|T
摘要】作为打击证券期货违法乱象的利剑,证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度,从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。

  近日,中国证券投资者保护基金公司(简称投保基金公司)发布的《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》显示,2018年,证监会行政处罚委共作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%;罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%;市场禁入21件/50人,禁入人数同比增长13.64%。

  监管震慑力度不断增强

  分析人士认为,作为打击证券期货违法乱象的利剑,证券监管部门的稽查执法工作对证券期货市场违法违规行为的打击效果直接影响着资本市场生态环境以及投资者权益的受保障程度,从而在投资者保护工作中发挥着关键性作用。

  《白皮书》显示,2018年,证监会对信息披露违法类案件处罚56起;内幕交易类案件处罚87起,其中57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关;对操纵市场类案件处罚38起;私募基金领域违法案件处罚10起;中介机构违法类案件处罚13起;短线交易案件处罚13起;从业人员违法违规案件处罚24起;对编造传播虚假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人账户、期货市场违法等其他类案件处罚 69 起。

  “这反映了处罚数量、力度不断加大,体现了全面从严监管的要求,证券市场违法违规成本得到显著提升,监管的震慑力度不断增强。”盘古智库研究员盘和林对《证券日报》记者表示,从案例处罚类型来看,涵盖信息披露、内幕交易、操纵市场、私募基金等多种类型,而处罚主体也从上市公司、从业人员扩展到中介机构,并对并购重组等违规高发地带进行重点监管,收效显著。资本市场违法违规成本的显著提升,将有力提升上市公司质量,引导市场良好生态,推动资本市场的成熟化、法治化建设。

  《白皮书》显示,近年来,证监会对证券期货违法违规行为的处罚力度明显加大,不少涉案机构及个人被处以顶格罚款。从2015年-2018年证监会官网公布的数据来看,处罚委作出的行政处罚数量连续四年增长,2018年行政处罚决定数是2015年的1.75倍;市场禁入人数与罚没款金额同步增长,2018年市场禁入人数达到2015年的2.38倍、罚没款金额已接近2015年的10倍。行政处罚力度的加大使证券市场违法成本显著增加,对提升稽查执法的威慑力有一定积极作用。

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